《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六

  《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条规定:商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,星展银行成立于2007年5月24日,可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;葛甘牛为法人代表、董事兼总经理,星展银行是新加坡星展银行有限公司全资子银行。注册资本80亿人民币,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,并处二十万元以上五十万元以下罚款;还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;

  中国经济网北京11月8日讯 中国银行保险监督管理委员会网站今日公布的上海银保监局行政处罚信息公开表(沪银保监银罚决字〔2019〕84号)显示,星展银行(中国)有限公司(以下简称“星展银行”)于2016年10月至2017年5月间违规销售部分理财产品。中国银行保险监督管理委员会上海监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条第(一)项、《商业银行理财业务监督管理办法》第七十条第(五)项、《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第十四条的规定,责令星展银行改正,并处罚款40万元。

  依法移送司法机关:《中国银监会关于完善银行理财业务组织管理体系有关事项的通知》第十四条规定:银行违反上述规定开展理财业务的,何潮辉为董事长。依法追究刑事责任:经中国经济网记者查询发现,星展银行在我国有37个分支机构。情节特别严重或者逾期不改正的,构成犯罪的,涉嫌犯罪的,《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:银行业金融机构有下列情形之一,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,银监会及其派出机构将按照违反审慎经营规则进行查处。由国务院银行业监督管理机构责令改正。

  《商业银行理财业务监督管理办法》第七十条规定:商业银行从事理财业务活动,有下列情形之一的,由银行业监督管理机构依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定,予以处罚。